目 錄
1 目的
2 適用范圍
3 主要應(yīng)對的風(fēng)險
4 職責(zé)分工
4.1 經(jīng)理層
4.2 部門經(jīng)理
4.3 審核聯(lián)系人
5 管理內(nèi)容和要求
5.1 體系審核分類
5.2 年度體系審核計劃
5.3 內(nèi)部審核
5.3.1 確定審核組
5.3.2 準(zhǔn)備審核方案
5.3.3 舉行首次會議
5.3.4 信息收集及驗證
5.3.5 審核中的溝通
5.3.6 形成審核發(fā)現(xiàn)
5.3.7 準(zhǔn)備審核結(jié)論
5.3.8 舉行末次會議
5.3.9 編制及發(fā)布管理體系審核報告
5.3.10 審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉
5.3.11 改進、激勵及考核
5.4 外部審核
5.5 專項審核
5.6 內(nèi)審員管理
6 附則
7 附件
1、目的
為了保證組織的管理體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，有效地實現(xiàn)組織的方針和目標(biāo)，持續(xù)改進組織的績效和滿足相關(guān)方的期望，本辦法規(guī)定了組織內(nèi)部審核、外部審核和管理評審的原則、流程和要求。
2、適用范圍
本辦法適用于組織內(nèi)部審核、外部審核和管理評審的策劃、實施和跟蹤的所有活動，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等各類管理體系。
3、主要應(yīng)對的風(fēng)險
本辦法主要應(yīng)對以下風(fēng)險：
管理體系不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，導(dǎo)致認(rèn)證或合規(guī)失??；
管理體系不適應(yīng)組織和外部環(huán)境的變化，導(dǎo)致失去競爭力或發(fā)生危機；
管理體系未效地運行，導(dǎo)致資源浪費或質(zhì)量問題；
管理體系未持續(xù)改進，導(dǎo)致滯后或落后于行業(yè)水平；
管理體系不滿足相關(guān)方的期望，導(dǎo)致信譽受損或投訴增加。
4、職責(zé)分工
4.1 經(jīng)理層負(fù)責(zé)：
確立組織的方針、目標(biāo)和策略，并確保其與管理體系相一致；
提供管理體系所需的資源、支持和授權(quán)，并確保其充分有效；
參與管理評審，并根據(jù)評審結(jié)果做出決策和指示；
關(guān)注內(nèi)外部審核的結(jié)果，并推動糾正措施和改進措施的實施；
領(lǐng)導(dǎo)并激勵組織內(nèi)部和外部相關(guān)方參與管理體系的建立、運行和改進。
4.2 部門經(jīng)理負(fù)責(zé)：
貫徹執(zhí)行經(jīng)理層的方針、目標(biāo)和策略，并將其分解為部門層面的目標(biāo)和計劃；
確保部門內(nèi)部建立、實施和維護符合管理體系要求的過程、程序和記錄；
配合內(nèi)外部審核，并及時采取糾正措施和改進措施；
監(jiān)控并評價部門的過程績效、產(chǎn)品質(zhì)量和顧客滿意度，并及時采取糾正措施和改進措施；
培訓(xùn)并督促部門員工遵守管理體系要求，并提高員工的質(zhì)量意識和能力。
4.3 審核聯(lián)系人負(fù)責(zé)：
協(xié)調(diào)內(nèi)外部審核活動，并與審核方案管理人員、審核組長和受審核方進行溝通；
通知受審核方審核的目的、范圍、時間、方法等信息，并協(xié)助受審核方做好準(zhǔn)備工作；
參與首次會議和末次會議，并記錄會議內(nèi)容；
協(xié)助審核組收集并驗證信息，并提供必要的支持；
跟蹤并驗證受審核方采取的糾正措施和改進措施，并報告結(jié)果。
5、管理內(nèi)容和要求
5.1 體系審核分類
根據(jù)審核方與受審核方的關(guān)系，體系審核分為以下三類：
內(nèi)部審核：由組織內(nèi)部的審核員對組織的管理體系進行的審核，也稱為第一方審核；
外部審核：由組織外部的審核員對組織的管理體系進行的審核，包括第二方審核和第三方審核；
第二方審核：由組織的客戶或其他外部相關(guān)方對組織的管理體系進行的審核；
第三方審核：由獨立的認(rèn)證機構(gòu)或其他權(quán)威機構(gòu)對組織的管理體系進行的審核。
5.2 年度體系審核計劃
年度體系審核計劃是對一年內(nèi)要進行的內(nèi)部審核和外部審核的安排，包括以下內(nèi)容：
審核目標(biāo)：明確每次審核要達到的目的和效果；
審核范圍：明確每次審核要覆蓋的管理體系、過程、部門、地點等；
審核準(zhǔn)則：明確每次審核要遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序等；
審核時間：明確每次審核要進行的日期和時長；
審核方法：明確每次審核要采用的方式和技術(shù)，如現(xiàn)場訪談、文件審查、數(shù)據(jù)分析等；
審核資源：明確每次審核要分配的人員、設(shè)備、資料等。
年度體系審核計劃應(yīng)根據(jù)以下因素制定：
組織的方針、目標(biāo)和策略；
組織和外部環(huán)境的變化；
管理體系的性質(zhì)、功能、復(fù)雜程度、風(fēng)險和機遇等；
管理體系的運行狀況和績效水平；
上次內(nèi)外部審核的結(jié)果和改進情況；
相關(guān)方的需求和期望。
年度體系審核計劃應(yīng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）編制，經(jīng)經(jīng)理層批準(zhǔn)后下發(fā)至相關(guān)部門，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整和更新。
5.3 內(nèi)部審核
5.3.1 確定審核組
質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計劃，確定每次內(nèi)部審核的組成成員，包括：
審核組長：負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并協(xié)調(diào)整個內(nèi)部審核活動，與受審核方溝通并報告結(jié)果；
審核員：負(fù)責(zé)按照分工執(zhí)行內(nèi)部審核任務(wù)，收集并驗證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
聯(lián)絡(luò)員：負(fù)責(zé)協(xié)助內(nèi)部審核活動，為審核組提供必要的指引和支持；
觀察員：負(fù)責(zé)觀察內(nèi)部審核活動，不參與收集信息或形成發(fā)現(xiàn)。
內(nèi)部審核組成員應(yīng)具備以下條件：
通過培訓(xùn)考核，獲得內(nèi)審員資格證書；
熟悉管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求，了解受審過程或領(lǐng)域；
掌握內(nèi)審原則、方法和技巧，能夠有效地收集并驗證信息；
具有良好的溝通能力和職業(yè)素養(yǎng)，能夠客觀公正地進行評價；
與受審過程或領(lǐng)域無直接利益關(guān)系或利益沖突。
5.3.2 準(zhǔn)備審核方案
內(nèi)部審核組長根據(jù)年度體系審核計劃，制定具體的內(nèi)部審核方案，包括以下內(nèi)容：
審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則等基本信息；
審核組成員及分工，包括每個審核員要審核的過程、部門、地點等；
審核時間表，包括首次會議、現(xiàn)場審核、末次會議等的具體時間和時長；
審核方法，包括訪談、觀察、文件審查、數(shù)據(jù)分析等的具體方式和技術(shù)；
審核所需的資源，包括設(shè)備、資料、記錄等的具體需求和準(zhǔn)備；
審核所需的成文信息，包括受審過程或領(lǐng)域的相關(guān)文件、記錄、數(shù)據(jù)等的具體內(nèi)容和來源。
內(nèi)部審核方案應(yīng)由內(nèi)部審核組長編制，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人或（指定人員）審批后，提前一周發(fā)給受審核方，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整和更新。
5.3.3 舉行首次會議
內(nèi)部審核組長在現(xiàn)場審核前召開首次會議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）、受審核方負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核組全體成員及相關(guān)人員參加，與會人員須簽到。首次會議內(nèi)容包括：
介紹內(nèi)部審核組成員及分工；
說明內(nèi)部審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；
宣讀內(nèi)部審核方案及解釋方案中不明確的內(nèi)容；
確定聯(lián)絡(luò)員和觀察員的角色和職責(zé)；
確定內(nèi)部審核中的溝通方式和聯(lián)系人；
解答受審核方的疑問或關(guān)切。
5.3.4 信息收集及驗證
內(nèi)部審核組按照分工執(zhí)行內(nèi)部審核任務(wù)，通過訪談、觀察、文件審查、數(shù)據(jù)分析等方法收集并驗證信息，并逐項實事求是地記錄。記錄應(yīng)清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、合同號、記錄的編號、設(shè)備的編號、報告的編號和工作崗位等。收集到的信息應(yīng)與內(nèi)部審核準(zhǔn)則進行對照，以判斷是否符合要求。
內(nèi)部審核組應(yīng)及時與受審核方溝通和反饋內(nèi)部審核中的發(fā)現(xiàn)，并對事實證據(jù)進行確認(rèn)。如有必要，可采用抽樣或現(xiàn)場驗證等方法進行進一步核實。
5.3.5 審核中的溝通
內(nèi)部審核組應(yīng)在整個內(nèi)部審核過程中保持與受審核方的有效溝通，避免誤解或沖突。溝通應(yīng)遵循以下原則：
尊重對方，保持禮貌和專業(yè)；
傾聽對方，理解對方的觀點和感受；
表達清晰，使用簡潔明了的語言；
提問恰當(dāng)，避免暗示或引導(dǎo)性的問題；
反饋及時，及時告知對方發(fā)現(xiàn)或問題；
求證客觀，以事實為依據(jù)，避免主觀判斷或推測。
5.3.6 形成審核發(fā)現(xiàn)
在現(xiàn)場審核的后期，內(nèi)部審核組長主持召開一次內(nèi)部審核組內(nèi)部會議，對收集到的信息進行整理、分析、篩選，得到審核證據(jù)。將審核證據(jù)與內(nèi)部審核準(zhǔn)則相比較，作出客觀的判斷和綜合評價，形成內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)。內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)包括以下內(nèi)容：
符合項：指受審過程或領(lǐng)域符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的情況；
不符合項：指受審過程或領(lǐng)域不符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的情況；
改進機會：指受審過程或領(lǐng)域雖然符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則，但仍有改進的空間或潛力的情況；
良好實踐：指受審過程或領(lǐng)域超出內(nèi)部審核準(zhǔn)則的要求，表現(xiàn)出優(yōu)秀的績效或創(chuàng)新的方法的情況。
內(nèi)部審核組應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)生原因和嚴(yán)重程度，確定不符合項的類型和等級，以便于采取相應(yīng)的糾正措施和改進措施。不符合項的類型和等級如下：（僅供參考）
體系性不符合：指由于管理體系文件或程序本身存在缺陷或不完善，導(dǎo)致受審過程或領(lǐng)域無法有效地實現(xiàn)目標(biāo)或要求的情況；
實施性不符合：指由于管理體系文件或程序沒有得到有效地執(zhí)行或遵守，導(dǎo)致受審過程或領(lǐng)域無法有效地實現(xiàn)目標(biāo)或要求的情況；
效果性不符合：指由于管理體系文件或程序雖然得到有效地執(zhí)行或遵守，但仍然無法達到預(yù)期的效果或滿足相關(guān)方的期望的情況；
也可區(qū)分為：
嚴(yán)重不符合：指可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意、法律合規(guī)、安全環(huán)保等方面的重大風(fēng)險或損失的情況；
一般不符合：指不會導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量、顧客滿意、法律合規(guī)、安全環(huán)保等方面的重大風(fēng)險或損失，但仍需改進的情況。
內(nèi)部審核組應(yīng)就內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)編制內(nèi)部審核報告，報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
內(nèi)部審核基本信息，如目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間、方法等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的描述，如發(fā)生地點、發(fā)生時間、涉及人員、涉及文件等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的判斷依據(jù)，如內(nèi)部審核準(zhǔn)則中的具體條款或要求；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的類型和等級，如體系性不符合、嚴(yán)重不符合等；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的糾正措施建議，如采取何種措施、在何時完成等。
5.3.7 準(zhǔn)備審核結(jié)論
在形成內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)后，內(nèi)部審核組應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的數(shù)量、類型、等級和分布，對受審過程或領(lǐng)域進行綜合評價，并準(zhǔn)備內(nèi)部審核結(jié)論。內(nèi)部審核結(jié)論包括以下內(nèi)容：
對受審過程或領(lǐng)域是否符合內(nèi)部審核準(zhǔn)則的判斷，如完全符合、基本符合、局部符合或不符合等；
對受審過程或領(lǐng)域是否有效地運行和改進的評價，如優(yōu)秀、良好、一般或差等；
對受審過程或領(lǐng)域存在的主要問題和改進機會的分析和總結(jié)；
對受審過程或領(lǐng)域需要采取的糾正措施和改進措施的建議和要求。
5.3.8 舉行末次會議
內(nèi)部審核組長在現(xiàn)場審核后召開末次會議，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）、受審核方負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審核組全體成員及相關(guān)人員參加，與會人員須簽到。末次會議內(nèi)容包括：
重申內(nèi)部審核的目的、范圍和依據(jù)；
介紹內(nèi)部審核的實施情況，如審核過程、審核方法、審核資源等；
宣讀內(nèi)部審核報告，包括內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)、評價和結(jié)論；
征求受審核方的意見或反饋，并解決或記錄存在的爭議或異議；
確定內(nèi)部審核后續(xù)工作的要求和安排，如糾正措施的實施和驗證、改進措施的跟蹤和評估等。
5.3.9 編制及發(fā)布管理體系審核報告
內(nèi)部審核組長在末次會議后，根據(jù)內(nèi)部審核報告和會議記錄，編制管理體系審核報告。管理體系審核報告是對整個內(nèi)部審核活動的總結(jié)和反饋，包括以下內(nèi)容：
內(nèi)部審核基本信息，如目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間、方法等；
內(nèi)部審核組成員及分工；
內(nèi)部審核實施情況，如首次會議、現(xiàn)場審核、末次會議等的具體過程和內(nèi)容；
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，如符合項、不符合項、改進機會、良好實踐等的具體描述和統(tǒng)計；
內(nèi)部審核評價和結(jié)論，如對受審過程或領(lǐng)域的符合性和有效性的綜合評價，對存在的主要問題和改進機會的分析和總結(jié)，對需要采取的糾正措施和改進措施的建議和要求；
內(nèi)部審核后續(xù)工作的安排，如糾正措施的實施和驗證、改進措施的跟蹤和評估等的具體時間和責(zé)任。
管理體系審核報告應(yīng)由內(nèi)部審核組長編制，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）審批后，及時發(fā)給受審核方、經(jīng)理層及相關(guān)方，并作為管理評審的輸入。
5.3.10 審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉
受審核方應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，分析原因，制定并實施糾正措施和改進措施，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成。受審核方應(yīng)將糾正措施和改進措施的結(jié)果及證據(jù)報告給內(nèi)部審核組長。
內(nèi)部審核組長應(yīng)根據(jù)報告和證據(jù)，驗證糾正措施和改進措施的有效性，并判斷是否關(guān)閉內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)。如驗證結(jié)果不滿意，可要求受審核方重新采取措施，并重新驗證。
內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)關(guān)閉后，應(yīng)將相關(guān)記錄歸檔，并在下次內(nèi)部審核中進行確認(rèn)。
5.3.11 改進、激勵及考核
質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）應(yīng)根據(jù)管理體系審核報告，對受審過程或領(lǐng)域進行改進、激勵及考核。具體內(nèi)容包括：
改進：根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)中存在的問題和改進機會，制定并實施改進計劃，并跟蹤并評估改進效果；
激勵：根據(jù)內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)中表現(xiàn)出的優(yōu)點和良好實踐，給予受審過程或領(lǐng)域以表彰或獎勵，并推廣或分享其經(jīng)驗或方法；
考核：根據(jù)內(nèi)部審核評價和結(jié)論，對受審過程或領(lǐng)域進行績效考核，并給予相應(yīng)的獎懲或反饋。
5.4 外部審核
外部審核是由組織外部的審核員對組織的管理體系進行的審核，包括第二方審核和第三方審核。外部審核的目的是驗證組織的管理體系是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，是否滿足相關(guān)方的期望，是否具有持續(xù)改進的能力。
5.4.1 第二方審核
第二方審核是由組織的客戶或其他外部相關(guān)方對組織的管理體系進行的審核，如供應(yīng)商審核、合作伙伴審核等。第二方審核的目的是評價組織的管理體系是否能夠滿足合同或協(xié)議中規(guī)定的要求，是否能夠保證產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，是否能夠建立和維持良好的合作關(guān)系。
第二方審核應(yīng)遵循以下原則：
雙方協(xié)商：雙方應(yīng)在審核前就審核的目的、范圍、時間、方法等達成一致，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議；
互利互惠：雙方應(yīng)在審核中相互尊重、相互信任、相互支持，實現(xiàn)雙贏；
客觀公正：雙方應(yīng)在審核中以事實為依據(jù)，避免主觀判斷或偏見，避免利益沖突或不正當(dāng)行為；
保密性：雙方應(yīng)在審核中保護對方的商業(yè)秘密或敏感信息，不泄露或濫用。
第二方審核應(yīng)遵循以下流程：
雙方協(xié)商并確定審核計劃，包括審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間、方法等；
審核方組建審核組，并通知被審核方審核組成員及分工；
審核組到達被審核方，并舉行首次會議，介紹審核計劃及相關(guān)事宜；
審核組按照計劃執(zhí)行現(xiàn)場審核，收集并驗證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
審核組舉行末次會議，報告現(xiàn)場審核結(jié)果，并提出改進建議；
審核組編制并提交第二方審核報告，并要求被審核方采取糾正措施和改進措施；
審核組跟蹤并驗證被審核方采取的糾正措施和改進措施，并關(guān)閉發(fā)現(xiàn)。
5.4.2 第三方審核
第三方審核是由獨立的認(rèn)證機構(gòu)或其他權(quán)威機構(gòu)對組織的管理體系進行的審核，如質(zhì)量認(rèn)證、環(huán)境認(rèn)證等。第三方審核的目的是證明組織的管理體系是否符合國際或國家認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，是否具有公信力和權(quán)威性，是否能夠獲得市場認(rèn)可和競爭優(yōu)勢。
第三方審核應(yīng)遵循以下原則
獨立性：第三方應(yīng)與被審核方無任何利益關(guān)系或利益沖突，保持中立和公正；
專業(yè)性：第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，按照規(guī)范和程序進行審核，并提供可靠和有效的證據(jù)；
公開性：第三方應(yīng)公開其標(biāo)準(zhǔn)、方法和結(jié)果，接受社會監(jiān)督和評價；
責(zé)任性：第三方應(yīng)對其所提供的服務(wù)和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，并及時處理投訴或異議。
第三方審核應(yīng)遵循以下流程：
被審核方向第三方申請認(rèn)證，并提供相關(guān)信息和資料；
第三方對被審核方進行初步評估，并確定認(rèn)證計劃，包括認(rèn)證目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時間、方法等；
第三方組建審核組，并通知被審核方審核組成員及分工；
審核組到達被審核方，并舉行首次會議，介紹認(rèn)證計劃及相關(guān)事宜；
審核組按照計劃執(zhí)行現(xiàn)場審核，收集并驗證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
審核組舉行末次會議，報告現(xiàn)場審核結(jié)果，并提出改進建議；
審核組編制并提交第三方審核報告，并根據(jù)結(jié)果決定是否授予認(rèn)證證書；
審核組跟蹤并驗證被審核方采取的糾正措施和改進措施，并進行監(jiān)督和復(fù)審。
5.5 專項審核
專項審核是針對某一特定的主題或目的，對組織的管理體系進行的審核，如風(fēng)險評估、客戶投訴、事故調(diào)查等。專項審核的目的是識別和分析組織的管理體系在某一方面存在的問題或風(fēng)險，提出并實施相應(yīng)的糾正措施和改進措施。
專項審核應(yīng)遵循以下原則：
針對性：專項審核應(yīng)根據(jù)特定的主題或目的，確定合適的范圍、準(zhǔn)則、方法等；
靈活性：專項審核應(yīng)根據(jù)實際情況，靈活調(diào)整和安排審核計劃和資源；
時效性：專項審核應(yīng)及時進行，并盡快報告結(jié)果和采取措施；
有效性：專項審核應(yīng)能夠有效地解決問題或降低風(fēng)險，并持續(xù)改進。
專項審核應(yīng)遵循以下流程：
確定專項審核的主題或目的，如風(fēng)險評估、客戶投訴、事故調(diào)查等；
確定專項審核的范圍、準(zhǔn)則、時間、方法等，并制定專項審核計劃；
組建專項審核組，并通知相關(guān)方專項審核組成員及分工；
執(zhí)行專項審核計劃，收集并驗證信息，并形成發(fā)現(xiàn)；
編制并提交專項審核報告，并提出糾正措施和改進措施建議；
跟蹤并驗證采取的糾正措施和改進措施，并關(guān)閉發(fā)現(xiàn)。
5.6 內(nèi)審員管理
內(nèi)審員是指具備內(nèi)審員資格證書，能夠參與內(nèi)部審核活動的人員。內(nèi)審員管理主要包括對內(nèi)審員進行培訓(xùn)、考核、分配、激勵等活動，以保證內(nèi)審員的數(shù)量、質(zhì)量和效率。
內(nèi)審員管理應(yīng)遵循以下原則：
規(guī)范性：內(nèi)審員應(yīng)按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進行培訓(xùn)、考核、分配等活動，并記錄相關(guān)信息；
公平性：內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)其能力和表現(xiàn)，得到公平的分配和激勵，不受任何歧視或偏袒；
持續(xù)性：內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)管理體系的變化和發(fā)展，不斷更新知識和技能，提高水平和能力。
內(nèi)審員管理主要包括以下內(nèi)容：
培訓(xùn)：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計劃，確定內(nèi)審員培訓(xùn)需求，并安排培訓(xùn)內(nèi)容、時間、地點等。培訓(xùn)內(nèi)容包括管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求、內(nèi)審原則和方法、內(nèi)審技巧和案例等。培訓(xùn)方式包括課堂講授、案例分析、角色扮演、模擬審核等。培訓(xùn)對象包括新招募的內(nèi)審員候選人、已有的內(nèi)審員和其他有意向的人員；
考核：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）在培訓(xùn)結(jié)束后，對培訓(xùn)對象進行考核，考核內(nèi)容包括理論知識和實踐技能?？己朔绞桨üP試、口試、模擬審核等?？己私Y(jié)果包括合格和不合格。合格者頒發(fā)內(nèi)審員資格證書，不合格者可重新參加培訓(xùn)和考核；
分配：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)年度體系審核計劃，確定每次內(nèi)部審核的組成成員，并分配相應(yīng)的任務(wù)。分配時應(yīng)考慮內(nèi)審員的資歷、能力、經(jīng)驗、興趣等因素，避免利益沖突或偏見；
激勵：質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）根據(jù)每次內(nèi)部審核的結(jié)果，對內(nèi)審員進行激勵，激勵方式包括表彰、獎勵、晉升等。激勵時應(yīng)考慮內(nèi)審員的貢獻、表現(xiàn)、態(tài)度等因素，鼓勵優(yōu)秀的內(nèi)審員，幫助不足的內(nèi)審員。
6、附則
本辦法由 XXXX 部門制定，經(jīng)經(jīng)理層批準(zhǔn)后實施，并定期進行評估和修訂。
本辦法自發(fā)布之日起生效，如有疑問或建議，請聯(lián)系質(zhì)量負(fù)責(zé)人（或指定人員）。
本辦法解釋權(quán)歸組織所有。
7、附件：（僅供參考）
附件1 ××××年度體系審核計劃
附件2 管理體系審核方案
附件3 管理體系審核檢查表
附件4 不符合分級評定標(biāo)準(zhǔn)表
附件5 不符合確認(rèn)及整改跟蹤表
附件6 管理體系內(nèi)部審核報告
